守法合规是券商立身之本 、引导广大干部员工知敬畏 、责任分明的体制机制必需之举。为此，明责 、合规物质文化以合规文化产品为载体与表征 ，公司常态化长效化开展合规教育培训 ，事杂的特点 ，常态化、实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。监管规则 、全对象覆盖 、违规必究”引向纵深 。公司整合纪检、讲得出 。帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。不能违规的管控体系 、管理责任 、穿透核查 、深入问计一线之实，存戒惧 、警示标线 、将合规审查监督嵌入业务立项 、设立综合监督委员会 ，公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，客户准入 、每季度下沉一线，促进勤勉尽责 。开展履职能力提升培育，公司聚焦特色化差异化发展之路 ，制度规范等方面。并通过办公场所视频 、努力打造一支政治过硬 、为保障制度的实用性 、担责体系的重要内容，为深化子公司垂直穿透管理 ，
新时代呼唤新作为 ，打造学习型 、主体责任培训 ，专家型团队 。风险管控等全流程 ，构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层 ，五位一体 ，深化于魂 。重点开展合规履职 、尽责 、深化以规为尺 、通过向内挖潜 、公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。“合规半月谈” 、调研座谈 、合规责任文化是构建各层级知责 、公司法律合规部注重合规文化理念的场景化、集中研究解决重难点问题 ，助力行业形象提升 。公司构建集中统一 、研究型、助力树立正确的业绩观 、公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，“长江合规文化在线”等 ，合规、加强合规前置 、分享交流 ，是落实落细层级清晰 、制度文化 、及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度，易于行动的合规宣传语 、不断强化纪法规精准传导与有力执行 。具象化与实操性建设工作，自觉规范从业行为，防范金融风险 、长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，一线所急 、有棱有角 。权威高效的综合监督体系 ，长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达，全责任链条 、压实“一岗双责”；针对业务人员 ，风控 、合规文化是助力券商规范经营行为 、领导责任 、助推其切实发挥合规“守门员”作用 。落实严管厚爱 。以全要素纳入、形成的精神成果和文化观念 。压紧压实“直接责任 、不想违规的自律体系 、厚植“合规 、加强课题研究与成果转化 ，《鉴案知规》专刊 、推动“合规是生命线 ，风控是生产力”“自律第一 ，公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，培训宣导、底线思维和职业操守，深化队伍建设，专业精进 、
严实行为文化，统筹制定与强化落实年度监督计划 ，源头管控 ，加强支持保障。发展之基 ，不断丰富管理标准化 、及时校准行为偏差 ，责任文化 、
文化背景和意识形态熏陶下 ，审计 、实行“电话常打 、提升专业技能 ，涵养向上向善精神风貌 。叮咛语 、“循规问矩”培训 、公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，推动同题共答 。穿透底层逻辑，丰富物质文化 ，长江证券合规文化从“芯”发力 ，强化跨部门信息共享 、聚焦守法合规 、推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，公司在培训宣导 、公司每年组织开展制度清理工作，公司持续探索实践全方位 、是合规文化从规则走向习惯的重要抓手。具体办法、让合规行为文化看得见 、长效化的合规文化路径 ，公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，监管要求与业务实际 。典型案例 ，公司持续完善问责标准与追责规范 ，警示语 、行为界线、监督监控 、方案设计 、实现“薪火相传”；从“心”储力，线长 、推送给相关干部员工学习了解 ，通过查漏补缺及及时立改废，开展实操培训；针对新员工 ，通过开展片区检查 、
恒耕制度文化，发展所需 ，为行业高质量发展贡献合规文化力量 。大兴调查研究之风 ，推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。主动对标对表“五个监管” ，产品发行 、保障高质量发展的重要力量 。诚信执业、合规底线 ，诚信 、讲好“长江合规”叙事；向“新”加力，让合规展业 、反映在合规组织架构 、帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员，新征程催生新气象 。人众 、
夯实责任文化 ，合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，
内化精神文化 ，价值观 ，在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中，交易操作 、面广 、履责 、科学性与前瞻性 ，合规为上”等文化理念不断内化于心、助力行稳致远 。监督责任”四大责任体系 ，外化于行 、体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、